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    教育部和华农学术不端行为预防与处理办法

    发布时间:2014年12月01日   


    中华人民共和国教育部令第40号

    《高等学校预防与处理学术不端行为办法》已于2016年4月5日经教育部2016年第14次部长办公会议审议通过,现予发布,自2016年9月1日起施行。

    教育部部长

    2016年6月16日

    高等学校预防与处理学术不端行为办法

    第一章 总则

    第一条 为有效预防和严肃查处高等学校发生的学术不端行为,维护学术诚信,促进学术创新和发展,根据《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国学位条例》等法律法规,制定本办法。

    第二条 本办法所称学术不端行为是指高等学校及其教学科研人员、管理人员和学生,在科学研究及相关活动中发生的违反公认的学术准则、违背学术诚信的行为。

    第三条 高等学校预防与处理学术不端行为应坚持预防为主、教育与惩戒结合的原则。

    第四条 教育部、国务院有关部门和省级教育部门负责制定高等学校学风建设的宏观政策,指导和监督高等学校学风建设工作,建立健全对所主管高等学校重大学术不端行为的处理机制,建立高校学术不端行为的通报与相关信息公开制度。

    第五条 高等学校是学术不端行为预防与处理的主体。高等学校应当建设集教育、预防、监督、惩治于一体的学术诚信体系,建立由主要负责人领导的学风建设工作机制,明确职责分工;依据本办法完善本校学术不端行为预防与处理的规则与程序。

    高等学校应当充分发挥学术委员会在学风建设方面的作用,支持和保障学术委员会依法履行职责,调查、认定学术不端行为。

    第二章 教育与预防

    第六条 高等学校应当完善学术治理体系,建立科学公正的学术评价和学术发展制度,营造鼓励创新、宽容失败、不骄不躁、风清气正的学术环境。

    高等学校教学科研人员、管理人员、学生在科研活动中应当遵循实事求是的科学精神和严谨认真的治学态度,恪守学术诚信,遵循学术准则,尊重和保护他人知识产权等合法权益。

    第七条 高等学校应当将学术规范和学术诚信教育,作为教师培训和学生教育的必要内容,以多种形式开展教育、培训。

    教师对其指导的学生应当进行学术规范、学术诚信教育和指导,对学生公开发表论文、研究和撰写学位论文是否符合学术规范、学术诚信要求,进行必要的检查与审核。

    第八条 高等学校应当利用信息技术等手段,建立对学术成果、学位论文所涉及内容的知识产权查询制度,健全学术规范监督机制。

    第九条 高等学校应当建立健全科研管理制度,在合理期限内保存研究的原始数据和资料,保证科研档案和数据的真实性、完整性。

    高等学校应当完善科研项目评审、学术成果鉴定程序,结合学科特点,对非涉密的科研项目申报材料、学术成果的基本信息以适当方式进行公开。

    第十条 高等学校应当遵循学术研究规律,建立科学的学术水平考核评价标准、办法,引导教学科研人员和学生潜心研究,形成具有创新性、独创性的研究成果。

    第十一条 高等学校应当建立教学科研人员学术诚信记录,在年度考核、职称评定、岗位聘用、课题立项、人才计划、评优奖励中强化学术诚信考核。

    第三章 受理与调查

    第十二条 高等学校应当明确具体部门,负责受理社会组织、个人对本校教学科研人员、管理人员及学生学术不端行为的举报;有条件的,可以设立专门岗位或者指定专人,负责学术诚信和不端行为举报相关事宜的咨询、受理、调查等工作。

    第十三条 对学术不端行为的举报,一般应当以书面方式实名提出,并符合下列条件:

    (一)有明确的举报对象;

    (二)有实施学术不端行为的事实;

    (三)有客观的证据材料或者查证线索。

    以匿名方式举报,但事实清楚、证据充分或者线索明确的,高等学校应当视情况予以受理。

    第十四条 高等学校对媒体公开报道、其他学术机构或者社会组织主动披露的涉及本校人员的学术不端行为,应当依据职权,主动进行调查处理。

    第十五条 高等学校受理机构认为举报材料符合条件的,应当及时作出受理决定,并通知举报人。不予受理的,应当书面说明理由。

    第十六条 学术不端行为举报受理后,应当交由学校学术委员会按照相关程序组织开展调查。

    学术委员会可委托有关专家就举报内容的合理性、调查的可能性等进行初步审查,并作出是否进入正式调查的决定。

    决定不进入正式调查的,应当告知举报人。举报人如有新的证据,可以提出异议。异议成立的,应当进入正式调查。

    第十七条 高等学校学术委员会决定进入正式调查的,应当通知被举报人。

    被调查行为涉及资助项目的,可以同时通知项目资助方。

    第十八条 高等学校学术委员会应当组成调查组,负责对被举报行为进行调查;但对事实清楚、证据确凿、情节简单的被举报行为,也可以采用简易调查程序,具体办法由学术委员会确定。

    调查组应当不少于3人,必要时应当包括学校纪检、监察机构指派的工作人员,可以邀请同行专家参与调查或者以咨询等方式提供学术判断。

    被调查行为涉及资助项目的,可以邀请项目资助方委派相关专业人员参与调查组。

    第十九条 调查组的组成人员与举报人或者被举报人有合作研究、亲属或者导师学生等直接利害关系的,应当回避。

    第二十条 调查可通过查询资料、现场查看、实验检验、询问证人、询问举报人和被举报人等方式进行。调查组认为有必要的,可以委托无利害关系的专家或者第三方专业机构就有关事项进行独立调查或者验证。

    第二十一条 调查组在调查过程中,应当认真听取被举报人的陈述、申辩,对有关事实、理由和证据进行核实;认为必要的,可以采取听证方式。

    第二十二条 有关单位和个人应当为调查组开展工作提供必要的便利和协助。

    举报人、被举报人、证人及其他有关人员应当如实回答询问,配合调查,提供相关证据材料,不得隐瞒或者提供虚假信息。

    第二十三条 调查过程中,出现知识产权等争议引发的法律纠纷的,且该争议可能影响行为定性的,应当中止调查,待争议解决后重启调查。

    第二十四条 调查组应当在查清事实的基础上形成调查报告。调查报告应当包括学术不端行为责任人的确认、调查过程、事实认定及理由、调查结论等。

    学术不端行为由多人集体做出的,调查报告中应当区别各责任人在行为中所发挥的作用。

    第二十五条 接触举报材料和参与调查处理的人员,不得向无关人员透露举报人、被举报人个人信息及调查情况。

    第四章 认定

    第二十六条 高等学校学术委员会应当对调查组提交的调查报告进行审查;必要的,应当听取调查组的汇报。

    学术委员会可以召开全体会议或者授权专门委员会对被调查行为是否构成学术不端行为以及行为的性质、情节等作出认定结论,并依职权作出处理或建议学校作出相应处理。

    第二十七条 经调查,确认被举报人在科学研究及相关活动中有下列行为之一的,应当认定为构成学术不端行为:

    (一)剽窃、抄袭、侵占他人学术成果;

    (二)篡改他人研究成果;

    (三)伪造科研数据、资料、文献、注释,或者捏造事实、编造虚假研究成果;

    (四)未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名,未经他人许可而不当使用他人署名,虚构合作者共同署名,或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、贡献;

    (五)在申报课题、成果、奖励和职务评审评定、申请学位等过程中提供虚假学术信息;

    (六)买卖论文、由他人代写或者为他人代写论文;

    (七)其他根据高等学校或者有关学术组织、相关科研管理机构制定的规则,属于学术不端的行为。

    第二十八条 有学术不端行为且有下列情形之一的,应当认定为情节严重:

    (一)造成恶劣影响的;

    (二)存在利益输送或者利益交换的;

    (三)对举报人进行打击报复的;

    (四)有组织实施学术不端行为的;

    (五)多次实施学术不端行为的;

    (六)其他造成严重后果或者恶劣影响的。

    第五章 处理

    第二十九条 高等学校应当根据学术委员会的认定结论和处理建议,结合行为性质和情节轻重,依职权和规定程序对学术不端行为责任人作出如下处理:

    (一)通报批评;

    (二)终止或者撤销相关的科研项目,并在一定期限内取消申请资格;

    (三)撤销学术奖励或者荣誉称号;

    (四)辞退或解聘;

    (五)法律、法规及规章规定的其他处理措施。

    同时,可以依照有关规定,给予警告、记过、降低岗位等级或者撤职、开除等处分。

    学术不端行为责任人获得有关部门、机构设立的科研项目、学术奖励或者荣誉称号等利益的,学校应当同时向有关主管部门提出处理建议。

    学生有学术不端行为的,还应当按照学生管理的相关规定,给予相应的学籍处分。

    学术不端行为与获得学位有直接关联的,由学位授予单位作暂缓授予学位、不授予学位或者依法撤销学位等处理。

    第三十条 高等学校对学术不端行为作出处理决定,应当制作处理决定书,载明以下内容:

    (一)责任人的基本情况;

    (二)经查证的学术不端行为事实;

    (三)处理意见和依据;

    (四)救济途径和期限;

    (五)其他必要内容。

    第三十一条 经调查认定,不构成学术不端行为的,根据被举报人申请,高等学校应当通过一定方式为其消除影响、恢复名誉等。

    调查处理过程中,发现举报人存在捏造事实、诬告陷害等行为的,应当认定为举报不实或者虚假举报,举报人应当承担相应责任。属于本单位人员的,高等学校应当按照有关规定给予处理;不属于本单位人员的,应通报其所在单位,并提出处理建议。

    第三十二条 参与举报受理、调查和处理的人员违反保密等规定,造成不良影响的,按照有关规定给予处分或其他处理。

    第六章 复核

    第三十三条 举报人或者学术不端行为责任人对处理决定不服的,可以在收到处理决定之日起30日内,以书面形式向高等学校提出异议或者复核申请。

    异议和复核不影响处理决定的执行。

    第三十四条 高等学校收到异议或者复核申请后,应当交由学术委员会组织讨论,并于15日内作出是否受理的决定。

    决定受理的,学校或者学术委员会可以另行组织调查组或者委托第三方机构进行调查;决定不予受理的,应当书面通知当事人。

    第三十五条 当事人对复核决定不服,仍以同一事实和理由提出异议或者申请复核的,不予受理;向有关主管部门提出申诉的,按照相关规定执行。

    第七章 监督

    第三十六条 高等学校应当按年度发布学风建设工作报告,并向社会公开,接受社会监督。

    第三十七条 高等学校处理学术不端行为推诿塞责、隐瞒包庇、查处不力的,主管部门可以直接组织或者委托相关机构查处。

    第三十八条 高等学校对本校发生的学术不端行为,未能及时查处并做出公正结论,造成恶劣影响的,主管部门应当追究相关领导的责任,并进行通报。

    高等学校为获得相关利益,有组织实施学术不端行为的,主管部门调查确认后,应当撤销高等学校由此获得的相关权利、项目以及其他利益,并追究学校主要负责人、直接负责人的责任。

    第八章 附则

    第三十九条 高等学校应当根据本办法,结合学校实际和学科特点,制定本校学术不端行为查处规则及处理办法,明确各类学术不端行为的惩处标准。有关规则应当经学校学术委员会和教职工代表大会讨论通过。

    第四十条 高等学校主管部门对直接受理的学术不端案件,可自行组织调查组或者指定、委托高等学校、有关机构组织调查、认定。对学术不端行为责任人的处理,根据本办法及国家有关规定执行。

    教育系统所属科研机构及其他单位有关人员学术不端行为的调查与处理,可参照本办法执行。

    第四十一条 本办法自2016年9月1日起施行。

    教育部此前发布的有关规章、文件中的相关规定与本办法不一致的,以本办法为准。

    http://www.gov.cn/xinwen/2016-07/19/content_5092690.htm

     

    华中农业大学文件

     校发〔2014175

     关于印发《华中农业大学学术规范(修订)》和《华中农业大学处理学术不端行为暂行办法》的通知

     

    校属各单位:

    为维护学术道德、规范学术行为、推进学风建设,严惩学术不端行为,促进学校学术活动健康持续发展,校学术道德建设委员会对《华中农业大学学术规范》(校发[2009]110号)进行了修订,并制订了《华中农业大学处理学术不端行为暂行办法》。《华中农业大学学术规范(修订)》和《华中农业大学处理学术不端行为暂行办法》经学校校长办公会议讨论通过,现予印发,请组织广大教职工和学生认真学习并遵照执行。 

    附件:1.华中农业大学学术规范(修订)

    2.华中农业大学处理学术不端行为暂行办法

     

    华中农业大学

    2014年116 

     http://oa.hzau.edu.cn/RunInfo/InfoDisplay.jsp?nID=0-1295&itemID=75

      附件1

     华中农业大学学术规范(修订)

     

    第一章  

       第一条 为维护学术道德,严明学术纪律,规范学术行为,提高学术自律意识,根据国家有关法律法规,结合学校实际,制定本规范。

    第二条  本规范旨在倡导追求真理、严谨求实、尊重规律的科学精神,保障学术民主、鼓励学术创新;引导学校学术活动追求卓越的科学价值理念和科学行为规范,提高人才培养质量,促进科学事业繁荣发展。

    第三条  华中农业大学所有从事学术活动的师生员工和在华中农业大学从事学术活动的人员应遵守本规范。

     

    第二章 基本学术规范

    第四条 从事学术活动应自觉遵守国家法律法规、社会公德和以下学术道德规范:

    (一)学术活动应严格遵守教育部、科技部、国家自然科学基金委员会等部门有关学术规范、学术道德和学术伦理建设的规定。

    (二)学术研究应充分了解本领域进展,尊重他人研究成果及对学术发展的贡献。要尊重知识产权,遵循学术界关于引证的公认准则。在著作中引用他人成果,必须注明出处;所引用部分不能构成引用人著作的主要部分或者实质部分;引文原则上应使用原始文献和第一手资料,凡转引他人成果,应注明转引出处。对自己观点形成有重要影响的论著,应列入参考文献。

    (三)发表学术成果应依照各资助机构的相关规定,如实标注获资助情况,禁止一稿多投和重复发表。

    (四)在科研立项、评审、验收和成果鉴定及奖励申报等活动中,应遵循客观、公正、准确原则如实申报,确保材料的真实性,不得弄虚作假,未经授权不得代他人签名,不得在他人不知情的情况下使用其姓名及相关资料,不得伪造国家机关、企事业单位、行业协会等出具的证明。项目完成后,不得故意隐瞒关键技术或资料,妨碍后续研究与开发。职务技术成果完成人应保证单位充分、有效使用该成果,禁止将成果非法据为己有。

    (五)认真维护学术评价的客观公正,在参与各种评审、论证、鉴定、评奖、学位论文答辩等学术评议活动中,坚持客观公正的评价标准,不得私自更改评议结果,按章办事,不徇私情,自觉抵制社会上不良风气的影响和干扰。

    (六)不参加与本人专业领域不相干的学术评议,如项目评审、成果鉴定、论文评阅或学位论文答辩等活动。

    (七)学术评议活动中实行严格的回避制度。存在利害关系的人员,如夫妻、直系亲属、三代以内旁系亲属及近姻亲关系、导师与学生、同一导师指导的三届以内学生、被评议人提交的成果中的合作者等在学术评议活动中应严格回避,存在利害关系的其他人员也应酌情回避。存在利害关系的人员应主动提出回避。

    (八)成果署名者应对成果承担相应的学术责任和法律责任。合作成果应按照对成果所作贡献大小或遵从学科署名惯例或完成者共同约定,来确定合作成果完成单位和完成者署名顺序。论文在投稿前应经所有署名人审阅,所有署名人均应对论文中自己所完成的相应部分承担责任,第一作者和通讯作者应对整篇论文负主要责任。其他形式学术成果的完成人应对成果中自己所完成的相应部分承担责任,第一完成人应对整个成果负主要责任。

    (九)对涉密的学术事项、研究进展、学术成果等,应按照国家、相关主管部门的法律法规和学校有关规定严格保密。须经过有关学术机构论证和鉴定的重大科研成果,在完成论证和鉴定并经相关主管部门批准后,方可对外公布。

    (十)在人才培养、科学研究及相关活动中,应严格遵守和维护国家安全、信息安全、生态安全、生物安全及实验伦理等方面的规定。在生物学实验,尤其是涉及到病原、动物和人类的科研活动中,要严格遵守科学伦理道德规范。

    第五条 学术不端行为的界定。凡有下列行为者,皆为学术不端行为:

    (一)抄袭。在不涉及论文/著作或其他形式成果的结果、结论部分,完全照抄他人已发表或未发表成果的行为,或在一定程度上改变其形式/内容而使用他人成果的行为。

    (二)剽窃。在涉及论文/著作或其他形式成果的结果、结论部分,使用他人已发表或未发表成果(包括数据、图表等)而不加说明作为自己的结果,或虽加说明而表述不当,易被误读为作者自己的结果,以及未经同意而使用他人实验材料的行为。

    (三)伪造/篡改数据、文献。伪造或篡改数据、图表、文献等资料,故意选择性地忽略某些对研究结果或结论有决定性影响的数据、图表等资料,造成研究结果与事实不符,导致结论改变的行为。

    (四)重复发表。对同一实验数据、方法、样本、图表或论点等在正式出版物上进行两次及以上发表(不包括对同一数据用新方法、新思路进行重新分析,或对已发表的结果与新结果的比较分析)的行为。收录在未公开出版的会议论文集或会议专刊中的论文,重新在正式出版物上发表的,不属于重复发表。

    (五)伪造学术经历、专家鉴定、证书、签名等材料。伪造学术经历和学术成果,伪造签名用于项目申报、提供推荐信及成果鉴定或其它评定(或审批)意见,伪造相关荣誉证书或其他学术能力证明材料等行为。

    (六)不当署名。在研究论文、著作、专利、奖励申请等学术成果中,未参加实际研究工作而署名,或将对学术成果作出实质性贡献者、贡献单位排除在外,或未经允许使用他人署名的行为。

    (七)代写、购买、出售学术成果。请他人代写或购买、为他人代写或出售、组织购买或组织出售论文等学术成果的行为。按照法律规定,合法转让专利、植物新品种权等其他科技成果的行为除外。

    (八)违反保密规定。违反国家、相关主管部门有关保密的法律法规或学校有关规定,将应保密的学术事项、研究进展、学术成果等对外泄露的行为。

    (九)违反科学实验的伦理。在实验材料的获取、实验范围、实验对象的知情权、实验活动的开展等方面违反相关规定、约定或准则的行为。

    (十)其他。由校学术委员会认定的其他违背学术界公认的学术道德规范的行为或对学校声誉造成恶劣影响的学术行为。

     

    第三章 学校职责

    第六条 制定学术规范相关管理办法并进行广泛宣传。

    第七条 在职务/职称评聘、学位授予、科研项目和科技奖励申报、人才类项目申报以及相关的考核评估之前,认真调查、了解候选人遵守学术规范的情况。

    第八条 成立学术道德建设委员会,作为校学术委员会下属的专门委员会;校学术道德建设委员会下设秘书处,秘书处由与学术活动相关的职能部门负责人组成,秘书处设在校科学技术发展研究院。

    第九条  校学术道德建设委员会主要负责评估学校有关学术道德方面的政策和学术道德方面存在的问题,受理对学术不端行为的举报、组织开展学术不端行为的相关调查认定、提出对学术不端行为的处理建议等工作。

    第十条 处理违反学术规范行为,并向有关人员和组织通报处理情况。

    第十一条 按照国家、相关主管部门有关保密的法律法规和学校有关规定,对应当保密的事项予以保密。

     

    第四章  

    第十二条 本规范解释权属于校学术道德建设委员会。

    第十三条  本规范自印发之日起实施,2009年颁发的《华中农业大学学术规范》同时废止。

     

     附件2

     华中农业大学处理学术不端行为暂行办法

     

    第一章 总 则

    第一条 为维护学术道德、规范学术行为、推进学风建设,促进学校学术活动健康持续发展,根据《中华人民共和国高等教育法》、《高等学校科学技术学术规范指南》、《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》、《华中农业大学学术规范(修订)》及国家相关法律法规和有关规定,制定本办法。

    第二条 本办法适用于华中农业大学所有从事学术活动的师生员工和在华中农业大学从事学术活动的人员。

    第三条 学校倡导严谨学风和学术诚信,坚持学术自由,鼓励学术创新,宽容失败,尊重事实,反对一切学术不端行为。

    第四条 校学术道德建设委员会为校学术委员会下属专门委员会,负责评估学校有关学术道德方面的政策和学术道德方面存在的问题,受理对学术不端行为的举报、组织开展学术不端行为的相关调查认定、提出对学术不端行为的处理建议等工作。

    第五条 校学术道德建设委员会下设秘书处,秘书处工作人员由监察处、组织部、人事处、教务处、科学技术发展研究院、研究生院、学生工作处、国际学院等职能部门负责人组成,秘书处设在校科学技术发展研究院。秘书处具体负责受理对学术不端行为的举报、协助学术道德建设委员会开展相关工作。

    第二章 学术不端行为的范围

    第六条  学术不端行为的界定。学术不端行为,是指违反学术道德、违背科学共同体行为规范,应受学术道德谴责并受相应处理的行为。凡有下列行为者,皆为学术不端行为:

    (一)抄袭;

    (二)剽窃;

    (三)伪造/篡改数据、文献;

    (四)重复发表;

    (五)伪造学术经历、专家鉴定、证书、签名等材料;

    (六)不当署名;

    (七)代写、购买、出售学术成果;

    (八)违反保密规定;

    (九)违反科学实验的伦理;

    (十)其他,由校学术委员会认定的其他违背学术界公认的学术道德规范的行为或对学校声誉造成恶劣影响的学术行为。

    以上各种学术不端行为的界定及具体表现形式见附件《华中农业大学学术不端行为处罚细则》。

    第三章 学术不端行为的处理

    第七条违反本办法的,视情节严重程度,给予下列一项或多项处理:

    (一)学术处理

    1.暂缓申请学位答辩资格;

    2.责令重新答辩申请学位;

    3.撤销学位;

    4.暂停招收研究生资格;

    5.取消导师资格;

    6.取消科技项目与成果奖励申报资格。

    (二)人事处理

    1.取消人才类项目申报资格;

    2.暂缓晋升专业技术职务(岗位);

    3.撤销教师职务;

    4.解除聘用合同。

    (三)纪律处分

    1.对教职工的处分包括:警告、记过、降低岗位等级或者撤职、开除。

    2.对学生的处分包括:警告、严重警告、记过、留校察看、开除学籍。

    各种学术不端行为的具体处罚措施见附件《华中农业大学学术不端行为处罚细则》。学术不端行为者构成违法犯罪的,同时移交有关司法机关或行政机关处理。

    第八条  有以下情形之一的,从轻或减轻处理:

    (一)过失且未造成重大影响的;

    (二)主动承认错误并积极配合调查的;

    (三)主动挽回损失或有效阻止危害结果发生的。

    第九条  有以下情形之一的,从重处理:

    (一)伪造、销毁、藏匿证据的;

    (二)阻止他人举报或提供证据的;

    (三)干扰、妨碍调查核实的;

    (四)打击、报复举报人、证人的;

    (五)已发生过学术不端行为并受过处罚,再次实施学术不端行为的;

    (六)存在其他恶劣影响行为的。

    第十条 对所有涉及学术不端行为的学术成果,未出版发表的取消出版发表,已出版发表的要公开声明这些研究工作曾受学术不端行为影响并予以撤回。如果当事人的学术不端行为侵犯其他单位或个人的权益,责令其向有关单位或个人公开赔礼道歉、消除影响、赔偿损失。

    各种学术不端行为除按照《华中农业大学学术不端行为处罚细则》予以相应处罚外,同时对当事人因该学术不端行为获取的各种荣誉和利益依法予以取消或追回;学校无权取消或追回的,将相关情况报送授予机构。

    第十一条  对已毕业离校学生,毕业后发现其在校期间有学术不端行为应受到处理的,将处理决定通知其所在学习或工作单位。

    第十二条 对于在华中农业大学学习和工作的访问学者和进修人员,一经发现并查实存在学术不端行为的,立即取消其在我校访问或进修的资格,同时通知并移交有关材料至其所在单位。

    第四章 学术不端行为的处理程序

    第十三条 举报与接收

    任何单位和个人均可向学术道德建设委员会以书面形式举报本办法适用对象的学术不端行为,鼓励实名举报。

       学术道德建设委员会接收举报后,应于第一个工作日填写举报接收书。

       第十四条 受理与立案

    原则上在接收举报后五个工作日内,由学术道德建设委员会主任或主任委托的副主任召开主任会议,根据举报内容及初步证据,讨论决定是否立案调查。

    决定立案的,由学术道德建设委员会主任签署立案书,将立案书送达实名举报人和被举报人,并采取适当措施阻止涉嫌的学术不端行为可能造成的不良影响进一步扩大。

    不属于学术不端行为的举报不予立案,对实名举报人出具不予立案通知书。

    第十五条 成立调查组

    立案后五个工作日内,成立调查组,独立开展调查取证工作。调查组由学术道德建设委员会成员及相关专家三至五人组成,组长由学术道德建设委员会主任指定。主任参加调查组的,由主任担任组长。

    调查组人员确定后,学术道德建设委员会主任应召集调查组成员拟定调查方案,明确调查的主要任务与要求。

    调查组成员与举报人、被举报人有利害关系的,应当回避。举报人、被举报人有权申请有关人员回避。调查组成员的回避由学术道德建设委员会主任决定,学术道德建设委员会主任的回避由校学术委员会决定。

       第十六条 调查取证

       调查取证工作应当依法进行,尊重举报人、被调查人及证人,保护其合法权益。

    被调查人、有关单位及相关知情人有义务配合调查,向调查组说明事实、提供证据,对信息真实性负责。

    证据包括被调查人的陈述或辩解、物证、书证、证人证言、勘验笔录、鉴定意见、视听资料、电子数据等。

    调查组应分析有关证据,认真鉴别,防止错证和伪证。所有调查活动均需制作笔录,由调查人和被调查人员签字。

    调查取证工作一般应在立案后三十个工作日内完成。案情复杂、影响重大的案件,可由调查组提出延长调查申请,经学术道德建设委员会批准可延长三十个工作日;如有其他特殊事项需要继续延长调查期限,由学术道德建设委员会审议决定。

    第十七条  调查中止

    被调查人因不可抗拒的事由不能接受调查的,中止调查。中止调查的原因消除后,恢复调查。中止调查的期间不计入调查期限。

    第十八条 调查终结

    有下列情形之一的,终结调查:

    (一)在调查中发现案件立案依据不实,不存在学术不端行为;

    (二)经过两次延期仍未取得学术不端行为的实质性证据。

    调查终结后调查组应出具调查终结书,同时通知实名举报人。

    第十九条 形成事实认定材料

    调查组完成调查取证工作后,对全案进行综合分析,完成事实认定材料初稿的撰写后,学术道德建设委员会主任召集调查组成员和秘书处有关人员充分沟通、讨论和完善事实认定材料,并由调查组全体成员共同将最终形成的事实认定材料与被调查人见面。

    被调查人如果同意事实认定及应承担的责任,应签署同意意见书;如有非原则性的不同意见,可在事实认定材料上作出相关说明后签署同意意见书;如有非原则性的不同意见,但又拒绝在事实认定材料上作出说明并签署同意意见书的,适用留置送达。

    被调查人对调查组出具的事实认定材料不服的,自事实认定材料与其见面之日起十个工作日内,向学术道德建设委员会提出复议申请和新的相关证据。学术道德建设委员会在收到复议申请后五个工作日内,决定是否受理该复议申请。对于受理的复议申请,按规程进行补充调查。

    第二十条 撰写调查报告

    事实认定材料经被调查人签字后,调查组撰写调查报告,调查报告主要内容包括:调查对象和内容、调查过程、调查结果和证明材料、学术不端行为及严重程度、学术不端行为在被调查人获益中发挥作用的认定、被调查人态度、有关人员应负的责任等。

    第二十一条 酝酿处理建议

    学术道德建设委员会对被举报的学术不端行为调查取证及事实认定等工作完成后,组织召开学术道德建设委员会全体会议集体讨论向学校提出处理建议。讨论处理建议时应有学术道德建设委员会三分之二(含)以上委员出席,且作出的处理建议必须经出席会议委员三分之二(含)以上投票决定同意方为有效。

    处理建议一般应在立案后九十个工作日内向学校提出。

    第二十二条 听证

    处理建议涉及以下种类的,学术道德建设委员会应在处理建议作出后五个工作日内告知被处理人有申请听证的权利,校学术委员会在接到听证申请后十五个工作日内组织听证。

    对学生的处理:开除学籍;撤销学位。

    对教职工(含导师)的处理:开除;解除聘用合同;撤销教师职务;撤销学位。

    听证人员由相关领域专家、法律专业人员、师生代表、相关职能部门人员5-7人组成。听证执行回避制度。

    举行听证时,调查组人员提出被处理人学术不端行为事实、证据和处理建议,被处理人进行申辩和质证。听证应当制作听证笔录,笔录应当交被处理人审核无误后签字或盖章。

    第二十三条 作出处理决定

    学校校长办公会根据学术道德建设委员会报送的学术不端行为处理建议、听证笔录等相关材料讨论作出处理决定。学术不端行为处理决定应于作出之日起五个工作日内送交相关职能部门执行,同时送达相关当事人、通知实名举报人。

    当事人可在收到处理决定书后三十日内按照国家有关规定申请复核、提出申诉。复核、申诉期间内不停止处理决定的执行。举报人如认为处理不妥,可在接到通知后三十日内,向上一级主管机关提出异议。异议期间不停止处理决定的执行。

    第二十四条 公告

    处理决定应在学校网站上公开,接受群众监督。

    经调查核实并无违反学术道德规范的当事人,学校应在一定范围内予以澄清。

    经调查证实举报人属于恶意举报甚至诬告被举报人并造成不良影响的,除由举报人负责消除影响外,学校将追究其责任并严肃处理。被举报人还可通过法律途径要求恶意诬告的举报人承担相关民事或刑事责任。

    第二十五条 保存与保密

    各程序文件、原始记录、材料及证据等均应及时归档和保存,保管期限二十年,并交纪检监察部门备存。

    在学校对举报的学术不端行为事件作出处理决定之前,一切资料均在保密范围之内,所有涉及人员不得泄露调查和处理情况。

    第五章  

    第二十六条 有关教材方面存在的学术不端行为,另行制定相关处理办法。

    第二十七条 本办法由学术道德建设委员会负责解释和修订。

    第二十八条  本办法中未涉及到的学术不端行为表现形式和处罚措施,由学术道德建设委员会集体讨论,并参照本办法执行。

    第二十九条  本办法自学校印发之日起施行,《华中农业大学调查学术不端行为规程》同时废止。

     

    附件:华中农业大学学术不端行为处罚细则

     

    附件

    华中农业大学学术不端行为处罚细则

     

    学术不端行为类型及界定

    学术不端行为具体表现形式

    处罚措施

    学生

    导师

    教职工(指非前述发生学术不端行为学生导师的教职工)

    抄袭

     

    在不涉及论文/著作或其他形式成果的结果、结论部分,完全照抄他人已发表或未发表成果的行为,或在一定程度上改变其形式/内容而使用他人成果的行为。

    1)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,其内容为学位论文的组成部分

    1)进行批评教育;情节严重或造成严重后果的,予以警告至记过处分。

    2)责令一年内修改学位论文,并在满足答辩要求后,重新答辩申请学位;逾期未答辩者,取消学位,同时报其所在单位人事部门。

    1)通讯作者:

       A.全程指导研究,但对抄袭行为确不知情,进行批评教育。

    B.对研究过程缺乏指导,对论文/著作或其他形式成果写作、发表过程没有核查。1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1年。情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分。

    C.参与抄袭行为的,予以降低岗位等级或撤职处分。

    2)合作作者。进行批评教育,1年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,停招研究生1年。

    3)非作者。有确切证据证明对该学术不端行为不知情,进行批评教育。

    1)进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分,停招研究生1年。

    2)责令1年内修改学位论文,并在满足答辩要求后,重新答辩申请学位;逾期未答辩者,取消学位。

    2)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,该论文/著作为申请学位答辩资格支撑材料,但不是学位论文的组成部分

    1)进行批评教育;情节严重或造成严重后果的,予以警告处分。

    2)同上(2)。

     

    1)通讯作者:

      A.同上(1A

      B.对研究过程缺乏指导,对论文/著作或其他形式成果写作、发表过程没有核查。1年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1年;情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分。

     C.同上(1C

    2)合作作者。同上(2)。

    3)非作者。同上(3)。

    同上。

    3)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,其内容与学位论文无关

    进行批评教育;情节严重或造成严重后果的,予以警告处分。

    1)通讯作者:

      A.同上(1A

      B.对研究过程缺乏指导,对论文/著作或其他形式成果写作、发表过程没有核查。进行批评教育,1年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时停招研究生1年。

      C.同上(1C

    2)合作作者。同上(2)。

    3)非作者。有确切证据证明对该学术不端行为不知情,免予处罚。

    1)第一作者或通讯作者。进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分,停招研究生1年。

    2)合作作者。进行批评教育,1年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分。

     

    4)学位论文存在学术不端行为,其内容未发表

    1)进行批评教育。

    2)责令一年内修改学位论文,重新答辩申请学位;逾期未重新答辩的,取消学位,同时报所在单位人事部门。

    1)如果有确切证据证明全程指导研究,但对该学术不端行为不知情,进行批评教育。

    2)如果知晓该学术不端行为,却未对学生指出改正,进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时停招研究生1年。

    1)进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分,停招研究生1年。

    2)责令一年内修改学位论文,重新答辩申请学位;逾期未重新答辩的,取消学位。

    学术不端行为类型及界定

    学术不端行为具体表现形式

    处罚措施

    学生

    导师

    教职工(指非前述发生学术不端行为学生导师的教职工)

    剽窃

     

    在涉及论文/著作或其他形式成果的结果、结论部分,使用他人已发表或未发表成果(包括数据、图表等)而不加说明作为自己的结果,或虽加说明而表述不当,易被误读为作者自己的结果,以及未经同意而使用他人实验材料的行为。

    1)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,其内容为学位论文的组成部分

    1视情节轻重或造成后果的严重程度,予以记过及以上处分。

    2)依法撤销学位,并注销学位证书,相关处理结果报主管部门备案,同时报所在单位人事部门。

    1)通讯作者:

       A.全程指导了研究,但对剽窃行为确不知情。进行批评教育,当年不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1年。

       B.对研究过程缺乏指导,对论文/著作或其他形式成果写作、发表过程没有核查。予以记过处分,2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-3年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级处分,停招研究生3-5年。

       C.参与剽窃行为的。予以降低岗位等级处分,撤销教师职务;情节严重或造成严重后果的,予以开除处分,解除聘用合同。

    2)合作作者。视责任大小,予以警告处分,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-2年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级处分,停招研究生3-5年。

    3)非作者。未在该发表论文/著作或其他形式成果中署名且有确切证据证明对该学术不端行为不知情,进行批评教育。

    1)予以降低岗位等级或撤职处分,撤销教师职务;情节严重或造成严重后果的,予以开除处分,解除聘用合同。

    2)依法撤销学位,并注销学位证书,相关处理结果报主管部门备案。

    2)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,该论文/著作或其他形式成果为申请学位答辩资格支撑材料,但不是学位论文的组成部分

    同上。

    1)通讯作者:

       A.同上(1A

       B.对研究过程缺乏指导,对论文/著作或其他形式成果写作、发表过程没有核查。予以记过处分,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-2年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级处分,停招研究生3年。

       C.同上(1C

    2)合作作者。予以警告处分,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级处分,停招研究生2-3年。

    3)同上(3)。

    同上。

    3)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,其内容与学位论文无关

    予以记过处分。

     

    1)通讯作者:

    A.同上(1A

    B.对研究过程缺乏指导,对论文/著作或其他形式成果写作、发表过程没有核查。予以记过处分,2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级处分,停招研究生2年。

    C.同上(1C

    2)合作作者。予以警告处分,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级处分,停招研究生2年。

    3)同上(3)。

    1)第一作者或通讯作者。予以记过处分,2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-2年;情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级或撤职处分,停招研究生2年。

    2)合作作者。予以警告处分,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-2年。

    4)学位论文存在学术不端行为,其内容未发表

    1)予以记过处分。

    2)依法撤销学位,并注销学位证书,相关处理结果报主管部门备案,同时报所在单位人事部门。

    1)对研究过程进行了指导,但对该学术不端行为不知情,进行批评教育。

    2)对研究过程缺乏指导或虽进行了指导,但对学生的该学术不端行为未指出改正,视情节轻重或造成后果的严重程度,予以记过及以上处分,2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-3年。

    1)予以记过处分,2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-2年。情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级或撤职处分,停招研究生3年。

    2)依法撤销学位,并注销学位证书,相关处理结果报主管部门备案。

    学术不端行为类型及界定

    学术不端行为具体表现形式

    处罚措施

    学生

    导师

    教职工(指非前述发生学术不端行为学生导师的教职工)

    伪造/篡改数据、文献

     

    伪造或篡改数据、图表、文献等资料,故意选择性地忽略某些对研究结果或结论有决定性影响的数据、图表等资料,造成研究结果与事实不符,导致结论改变的行为。 

    1)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,其内容为学位论文的组成部分

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    2)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,该论文/著作或其他形式成果为申请学位答辩资格支撑材料,但不是学位论文的组成部分

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    3)公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为,其内容与学位论文无关

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    4)学位论文存在学术不端行为,其内容未发表

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    同上述对“剽窃”的同款处罚。

    重复发表

    对同一实验数据、方法、样本、图表或论点等在正式出版物上进行两次及以上发表(不包括对同一数据用新方法、新思路进行重新分析,或对已发表的结果与新结果的比较分析)的行为。       

    公开发表的论文/著作或其他形式成果存在学术不端行为

    进行批评教育,情节严重或造成严重后果的,予以警告处分。

    1)通讯作者。进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分,停招研究生1年。

    2)合作作者。进行批评教育,1年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,停招研究生1年。

    3)非作者。如果未在该发表论文/著作或其他形式成果中署名且有确切证据证明对该学术不端行为不知情,免于处罚。

    1)第一作者或通讯作者。进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分,停招研究生1年。

    2)合作作者。进行批评教育,1年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,同时予以警告处分。

    学术不端行为类型及界定

    学术不端行为具体表现形式

    处罚措施

    学生

    教职工

    伪造学术经历、专家鉴定、证书、签名等材料

     

    伪造学术经历和学术成果,伪造签名用于项目申报、提供推荐信及成果鉴定或其它评定(或审批)意见,伪造相关荣誉证书或其他学术能力证明材料等行为。

    在填写个人学术信息、项目申请、各种奖励或荣誉的申报、评审等过程中存在学术不端行为

    1)进行批评教育;情节严重或造成严重后果的,除接受相关主管部门处罚外,同时予以警告及以上处分。

    2)已毕业学生存在此种学术不端行为的,通知工作单位。

    进行批评教育,取消1-2年内申报项目、奖励或荣誉的资格;情节严重或造成严重后果的,除接受相关主管部门处罚外,同时予以警告及以上处分,取消3-5年申报项目、奖励或荣誉的资格,2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位)。

    不当署名

     

    在研究论文、著作、专利、奖励申请等学术成果中,未参加实际研究工作而署名,或将对学术成果作出实质性贡献者、贡献单位排除在外,或盗用他人署名的行为。

    1)未参加研究论文、著作、专利申请等学术成果实际研究工作而署名

    1)如果有确切证据证明未参加实际研究工作,且不知晓该署名情况,不承担相关责任;如果未参加实际研究工作但知晓该署名情况,予以警告处分。

    2)将未参加实际研究工作的人署名在其学术成果中的,进行批评教育。

    3)已毕业学生存在此种学术不端行为的,将处理结果通知其工作单位。

    1)如果有确切证据证明未参加实际研究工作且不知晓该署名情况,不承担相关责任;如果未参加实际研究工作但知晓该署名情况,予以警告处分。

    2)将未参加实际研究工作的人署名在其学术成果中的,进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位)。

    2)将对论文等学术成果作出实质性贡献者、贡献单位排除在外

    进行批评教育。

    进行批评教育,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位)。

    3)未经允许使用他人署名

    予以警告处分。

    予以警告处分,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位)。

    学术不端行为类型及界定

    学术不端行为具体表现形式

    处罚措施

    学生

    教职工

    代写、购买、出售学术成果

     

    他人代写或购买、为他人代写或出售、组织购买或组织出售论文等学术成果的行为。

    1)请他人代写或购买学位论文

    1)视情节轻重或造成后果的严重程度,予以记过及以上处分。

    2)已经获得学位者,依法撤销学位,并注销学位证书,相关处理结果报主管部门备案,同时报所在单位人事部门。

    1)予以降低岗位等级或撤职处分,撤销教师职务;情节严重或造成严重后果的,予以开除处分,解除聘用合同。

    2)已经获得学位者,依法撤销学位,并注销学位证书,相关处理结果报主管部门备案。

    2)请他人代写或购买的是学位论文以外的学术成果

    1)视情节轻重或造成后果的严重程度,予以警告及以上处分。

    2)已毕业学生存在此种学术不端行为的,将处理结果通知工作单位。

    1)第一作者或通讯作者。予以记过处分,1-3年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情况严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级或撤职处分。

    2)合作作者。予以警告处分,1-2年不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,予以记过处分,1-3年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位)。

    3)为他人代写或组织购买、出售论文等学术成果(包括学位论文)

    1)视情节轻重或造成后果的严重程度,予以警告及以上处分。

    2)同上(2)。

    予以警告处分,1-2年不得晋升高一级专业技术职务(岗位);情节严重或造成严重后果的,予以记过处分,1-3年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位)。

    违反保密规定

     

    违反国家、相关主管部门有关保密的法律法规和学校有关规定,将应保密的学术事项、研究进展、学术成果等对外泄露的行为。

     

    视情节轻重或造成后果的严重程度,予以警告至留校察看处分,责令撤回已泄露的相关材料。

    予以警告处分,责令撤回已泄露的相关材料,取消1-3年内申报项目资格,1-3年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-3年。情节严重或造成严重后果的,予以开除处分,解除聘用合同。

    学术不端行为类型及界定

    学术不端行为具体表现形式

    处罚措施

    学生

    教职工

    违反科学实验的伦理

     

    在实验材料的获取、实验范围、实验对象的知情权、实验活动的开展等方面违反相关的规定、约定或准则的行为。

     

    视情节轻重或造成后果的严重程度,予以警告至记大过处分,责令停止相关实验。

    予以警告处分,责令停止相关实验,1-2年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生1-2年。情节严重或造成严重后果的,予以降低岗位等级或者撤职处分,3年内不得晋升高一级专业技术职务(岗位),停招研究生3年。

    其他

     由校学术委员会认定的其他违背学术界公认的学术道德规范的行为或对学校声誉造成恶劣影响的学术行为。

     

    参照适用上述条例。

    参照适用上述条例。

     

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